Sebi mengkonfirmasi larangan pasar sekuritas pada berbagai entitas dalam kasus terdepan

Sebi mengkonfirmasi larangan pasar sekuritas pada berbagai entitas dalam kasus terdepan


NEW DELHI: Regulator Sebi telah meloloskan perintah konfirmasi yang melarang 19 entitas, termasuk individu, dari pasar sekuritas hingga pesanan lebih lanjut dalam kasus kegiatan yang berjalan di depan terkait dengan Reliance Securities.
Pada tanggal 20 Agustus, pengawas telah mengeluarkan perintah sementara yang melarang sejumlah individu dan entitas dari pasar modal setelah menemukan kasus besar di depan oleh beberapa dealer Reliance Securities Ltd dan entitas terhubung mereka dengan menggunakan akses sebelumnya untuk menjual dan pesanan beli dengan Dana Pengembalian Mutlak Tata.
Perintah terakhir, tertanggal 30 Juni, telah dikeluarkan setelah menilai apakah arahannya yang diberikan terhadap sejumlah entitas pada Agustus 2020 perlu dikonfirmasi, dicabut atau diubah selama menunggu penyelidikan dalam masalah tersebut.
Dalam pesanan terbaru yang mencapai 75 halaman, Sebi mengatakan temuannya adalah “prima facie” dan bahwa penyelidikan terperinci dalam masalah ini sedang berlangsung yang dapat memunculkan peran tambahan dari kelalaian atau komisi entitas, jika ada.
Sistem pengawasan internal regulator telah menghasilkan peringatan depan terhadap satu individu tertentu, Meena Ramnilal Vira, pada bulan Desember 2019 dan Januari 2020 yang diduga menjadi yang terdepan dalam perdagangan Dana Pengembalian Mutlak Tata, skema Tata AIF (Klien Besar). Tata AIF adalah dana investasi alternatif yang terdaftar di Sebi.
Sebi melakukan pemeriksaan pendahuluan antara Desember 2019-April 2020, berdasarkan kewaspadaan. Ditemukan bahwa sekitar 99 persen perdagangan klien besar, dalam hal nilai dieksekusi melalui broker mereka, Reliance Securities Ltd.
Klien besar itu melakukan pemesanan melalui tiga dealer — Harshal Ramnik Vira, Bhavesh Gandhi dan Abhijeet Nandkumar Jain. Mereka mengetahui rahasia informasi non-publik untuk pesanan yang akan datang dari klien besar.
Entitas tertentu yang terhubung ke dealer secara prima facie diamati telah berdagang tergantung pada pesanan yang akan datang dari klien besar pada banyak kesempatan selama periode waktu yang berbeda selama periode pemeriksaan.
Dalam perintah terakhir, Sebi melarang 19 entitas untuk “membeli, menjual, atau berurusan di pasar sekuritas atau mengaitkan diri mereka dengan pasar sekuritas, baik secara langsung maupun tidak langsung, dengan cara apa pun hingga arahan lebih lanjut”.
Selanjutnya, mereka telah diarahkan untuk berhenti dan berhenti melakukan kegiatan apapun di pasar sekuritas, secara langsung atau tidak langsung, dengan cara apapun sampai arahan lebih lanjut.
Beberapa petunjuk lain yang berkaitan dengan beberapa individu juga telah dilewati oleh Sebi.


Togel HK